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银河期货涉股票期权违法遭重罚 192倍神话引爆这一市场

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摘要

【银河期货涉股票期权违法遭重罚 192倍神话引爆这一市场】股票期权业务火热背后,又一家证券公司违规遭罚!近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示,银河期货在期货现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违法行为。(中新经纬)

暂停交易权限3个月!这家证券龙头遭重罚,涉股票期权违法!192倍神话引爆这一市场,券商证券公司疯狂抢食

股票期权业务火热背后股票期权开户火爆,又一家证券公司违规遭罚!

近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示,银河期货在期货现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违法行为。

最终,上交所决定对银河期货给以暂停股票期权经纪业务(限于新增顾客)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增顾客委托进行股票期权交易。

值得注意的是,今年2月配资公司,新湖证券也因股票期权业务违法被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至证券行业第一名。

三大问题违法被暂停交易权限3个月

从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在期货现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违法行为。

第一,在期货现货经纪业务管理方面,存在监控举措严重缺位、未将基差经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门期货现货管理部门及未制订相关管理制度等情况。

根据公司提供的顾客交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API插口进行了1339次期货现货频繁申报及挂单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未完善相应的监控系统,导致未及时发觉上述顾客期货现货频繁报挂单及程序交易行为。

同时,银河期货经纪顾客的64个程序交易帐户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的期货现货交易,明显不符合公司可举办期货现货经纪业务范围的要求。

此外,银河期货未按规定指定专门的期货现货管理部门,也未完善相关监控系统管理制度。

第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺位;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解顾客情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权顾客动态评估及跟踪回访10户,远大于2015-2016年公司股票期权已开户顾客数目。

第三配资炒股,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应后端控制和防范交易风险职责。

最终,上交所对银河期货做出了纪律处分决定,予以暂停股票期权经纪业务(限于新增顾客)相关交易权限3个月,即自2019年9月12日至2019年12月11日不得接受新增顾客委托进行股票期权交易。

期权市场火热,券商证券公司纷纷加码

今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火热,特别是三天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和证券公司均在期权经纪业务上加码。

截至目前,已有85家期货公司、25家证券公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家期货公司开通股票期权自营业务交易权限,10家期货公司为50ETF期权主做市商,4家期货公司为50ETF期权通常做市商。

截至8月底,上证50ETF期权投资者帐户总量为387679户(经纪业务顾客帐户总量为387501户)。8月新增经纪业务顾客帐户数8243户。

就证券公司而言,今年8月银河期货的股票期权成交量占市场份额高达5.431%,今年以来累计成交量为5.851%,升至行业第一,成功赶超今年的行业第一鲁证期货,鲁证去年累计成交量占市场份额4.358%,降至行业第二。

此外,8月银河期货当月新增顾客数目占市场份额0.255%,在行业排行第二,仅次于方正中期。

行业人士表示,银河期货作为证券公司股票期权业务的龙头,此次却被发觉多项违法,令市场疑虑。

而早在今年2月,新湖证券也因股票期权业务违法被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。

2018年,期货公司更是违法处罚的主要对象,上交所2018年共对3家证券公司采取自律监管举措、纪律处分等监管举措,维护期权市场交易秩序。显然股票期权开户火爆,期货公司的股票期权业务方面仍然存在不少问题。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火热,有部份投资者达不到开户门槛转而借助配资账户炒作,风险值得警惕。

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